我们如何确保能够聘请合适的投资顾问？一种方法是问他关键问题，看他如何回答。

这些关键问题可以帮助你找出你之间潜在的冲突和矛盾，否则，在后续的合作中很难有问题。

在向任何投资顾问介绍你的投资前景之前，一定要问他们7个关键问题：

你是注册投资顾问吗？

这是一个非常积极的问题。如果你没有得到你想要的答案，那么他是一个经纪人，所以基本上你不必考虑它。如前一篇文章所述，经纪人主要通过出售投资基金赚取佣金利润，而不会真正对基金所有者的利润负责。

你属于经纪公司吗？

显然，这个问题也是问他是经纪人还是注册投资顾问。如果你选择信任他，他会有动力引导你在未来的合作过程中做出具体的投资。

03贵公司是否提供独家公共基金或独立管理的账户？

如果答案是否定的，你可以继续下一次调查。如果是正面的，这意味着他可能会指导你购买一些能给你带来高额利润和额外收入的产品。

您或您的公司会接受推荐某些投资产品的第三方报酬吗？

这个问题的目的是让你知道你自己的投资顾问是否有动机推荐能给他带来好处的投资产品。

你的投资理念是什么？

这个问题可以帮助你理解他的投资哲学，它是否与他自己的投资哲学相冲突，以及他是否认为他可以通过选择一些股票或积极管理基金来击败市场。

除了投资策略和投资组合管理，您还提供哪些财务规划服务？

目前，你可能只有基金管理。将来，你的生活和工作会变得越来越复杂，一系列的活动如家庭和孩子的教育可能需要他的帮助。如果他有这些计划服务，那你就幸运了。

我什么时候能拿到自己的钱？

受托投资顾问总是使用第三方托管人来保管您的资金。你可以签署一份有限的授权书，授权投资顾问管理基金，但不允许提款。这种做法对你很有好处。

以上七个问题可以帮助你找到自己的投资顾问，也可以筛选出真正的注册投资顾问。同时，他们也可以用来判断你现有的投资顾问是否适合你。